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職責描述: 1.負責建立及健全投顧業務部合規管理制度和操作流程，落實投顧業務合規管理要求； 2.為本部門負責人和其他工作人員提供合規咨詢意見。在業務開展前充分論證業務的合法合規性，評估業務的合規風險，出具合規審查意見，避免開展存在合規風險的業務； 3.對本部門所開展的業務進行合規檢查。按公司規定對本部門工作人員執業行為和職務通訊行為、工作人員的證券投資行為進行合規監測工作。對本部門工作人員開展合規培訓與宣導活動，傳達公司合規管理工作規范，解讀本部門各項制度規范及流程。發現與本部門業務相關的合規風險事項時，及時向本部門負責人和合規管理部報告，或直接向合規管理部、合規總監報告，提出整改措施，并督促整改落實； 4.實施與本部門相關的反洗錢管理、信息隔離墻管理等專項合規工作； 5.定期組織投顧業務相關合規培訓等工作； 6.負責調查和處理本部門及本部門人員的投訴信訪和舉報，妥善處理各類糾紛，對違規責任人提出問責意見； 7.協助部門負責人建立并執行本部門合規考核與問責機制，將執業行為的合規性、業務操作的合規性、制度執行的有效性納入績效考核范圍，對違規責任人提出問責意見； 8.協助合規總監及合規管理部的工作，落實合規總監及合規管理部提出的合規管理意見；完成合規總監或合規管理部安排的其他合規工作； 9.負責財富條線投顧人員管理，對擬注冊投資顧問的人員資格進行審核，確保投資顧問人員符合行業及公司的相關執業要求；組織規劃對本部門及分支機構機構的培訓工作。 任職資格: 1.具有?研究生及以上學歷，取得證券執業資格； 2.具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷； 3.誠實守信，熟悉證券、基金專業知識，相關法律法規及公司制度； 4.具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能，具備綜合分析能力、協調溝通能力、管理能力； 5.對于管理經驗豐富、專業水平較高的人選，任職條件可適當放寬。