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崗位職責：
1、協(xié)助本單位負責人完成其合規(guī)職責。
2、就本單位的事項向本單位負責人和其他人員提供合規(guī)咨詢意見，對本單位擬提交合規(guī)管理部的咨詢和審核事項，提出初步合規(guī)意見。
3、對本單位的各項業(yè)務管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，履行合規(guī)檢查職責。
4、協(xié)助本單位負責人進行合規(guī)宣傳培訓工作。
5、發(fā)現(xiàn)本單位存在重大合規(guī)風險和合規(guī)問題的，應及時向本單位負責人報告，或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報告，并對本單位存在的違法違規(guī)行為提出整改建議。
6、合規(guī)管理部或本單位負責人安排的其他合規(guī)工作，但不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的工作。
7、合規(guī)部規(guī)定的其他崗位職責。
任職條件：
1、正直誠實，品行良好；
2、熟悉業(yè)務，熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；
3、具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷；
4、具有統(tǒng)招本科學歷，已取得證券從業(yè)資格。
5、滿足當?shù)乇O(jiān)管部門的特殊要求。